中華人民共和國教育部令第40號
《高等學校預防與處理學術(shù)不端行為辦法》已于2016年4月5日經(jīng)教育部2016年第14次部長辦公會議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2016年9月1日起施行。
教育部部長袁貴仁
2016年6月16日
高等學校預防與處理學術(shù)不端行為辦法
第一章總則
第一條為有效預防和嚴肅查處高等學校發(fā)生的學術(shù)不端行為，維護學術(shù)誠信，促進學術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國高等教育法》《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》《中華人民共和國學位條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱學術(shù)不端行為是指高等學校及其教學科研人員、管理人員和學生，在科學研究及相關(guān)活動中發(fā)生的違反公認的學術(shù)準則、違背學術(shù)誠信的行為。
第三條高等學校預防與處理學術(shù)不端行為應堅持預防為主、教育與懲戒結(jié)合的原則。
第四條教育部、國務院有關(guān)部門和省級教育部門負責制定高等學校學風建設的宏觀政策，指導和監(jiān)督高等學校學風建設工作，建立健全對所主管高等學校重大學術(shù)不端行為的處理機制，建立高校學術(shù)不端行為的通報與相關(guān)信息公開制度。
第五條高等學校是學術(shù)不端行為預防與處理的主體。高等學校應當建設集教育、預防、監(jiān)督、懲治于一體的學術(shù)誠信體系，建立由主要負責人領(lǐng)導的學風建設工作機制，明確職責分工;依據(jù)本辦法完善本校學術(shù)不端行為預防與處理的規(guī)則與程序。
高等學校應當充分發(fā)揮學術(shù)委員會在學風建設方面的作用，支持和保障學術(shù)委員會依法履行職責，調(diào)查、認定學術(shù)不端行為。
第二章教育與預防
第六條高等學校應當完善學術(shù)治理體系，建立科學公正的學術(shù)評價和學術(shù)發(fā)展制度，營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗、不驕不躁、風清氣正的學術(shù)環(huán)境。
高等學校教學科研人員、管理人員、學生在科研活動中應當遵循實事求是的科學精神和嚴謹認真的治學態(tài)度，恪守學術(shù)誠信，遵循學術(shù)準則，尊重和保護他人知識產(chǎn)權(quán)等合法權(quán)益。
第七條高等學校應當將學術(shù)規(guī)范和學術(shù)誠信教育，作為教師培訓和學生教育的必要內(nèi)容，以多種形式開展教育、培訓。
教師對其指導的學生應當進行學術(shù)規(guī)范、學術(shù)誠信教育和指導，對學生公開發(fā)表論文、研究和撰寫學位論文是否符合學術(shù)規(guī)范、學術(shù)誠信要求，進行必要的檢查與審核。
第八條高等學校應當利用信息技術(shù)等手段，建立對學術(shù)成果、學位論文所涉及內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)查詢制度，健全學術(shù)規(guī)范監(jiān)督機制。
第九條高等學校應當建立健全科研管理制度，在合理期限內(nèi)保存研究的原始數(shù)據(jù)和資料，保證科研檔案和數(shù)據(jù)的真實性、完整性。
高等學校應當完善科研項目評審、學術(shù)成果鑒定程序，結(jié)合學科特點，對非涉密的科研項目申報材料、學術(shù)成果的基本信息以適當方式進行公開。
第十條高等學校應當遵循學術(shù)研究規(guī)律，建立科學的學術(shù)水平考核評價標準、辦法，引導教學科研人員和學生潛心研究，形成具有創(chuàng)新性、獨創(chuàng)性的研究成果。
第十一條高等學校應當建立教學科研人員學術(shù)誠信記錄，在年度考核、職稱評定、崗位聘用、課題立項、人才計劃、評優(yōu)獎勵中強化學術(shù)誠信考核。
第三章受理與調(diào)查
第十二條高等學校應當明確具體部門，負責受理社會組織、個人對本校教學科研人員、管理人員及學生學術(shù)不端行為的舉報;有條件的，可以設立專門崗位或者指定專人，負責學術(shù)誠信和不端行為舉報相關(guān)事宜的咨詢、受理、調(diào)查等工作。
第十三條對學術(shù)不端行為的舉報，一般應當以書面方式實名提出，并符合下列條件：
(一)有明確的舉報對象;
(二)有實施學術(shù)不端行為的事實;
(三)有客觀的證據(jù)材料或者查證線索。
以匿名方式舉報，但事實清楚、證據(jù)充分或者線索明確的，高等學校應當視情況予以受理。
第十四條高等學校對媒體公開報道、其他學術(shù)機構(gòu)或者社會組織主動披露的涉及本校人員的學術(shù)不端行為，應當依據(jù)職權(quán)，主動進行調(diào)查處理。
第十五條高等學校受理機構(gòu)認為舉報材料符合條件的，應當及時作出受理決定，并通知舉報人。不予受理的，應當書面說明理由。
第十六條學術(shù)不端行為舉報受理后，應當交由學校學術(shù)委員會按照相關(guān)程序組織開展調(diào)查。
學術(shù)委員會可委托有關(guān)專家就舉報內(nèi)容的合理性、調(diào)查的可能性等進行初步審查，并作出是否進入正式調(diào)查的決定。
決定不進入正式調(diào)查的，應當告知舉報人。舉報人如有新的證據(jù)，可以提出異議。異議成立的，應當進入正式調(diào)查。
第十七條高等學校學術(shù)委員會決定進入正式調(diào)查的，應當通知被舉報人。
被調(diào)查行為涉及資助項目的，可以同時通知項目資助方。
第十八條高等學校學術(shù)委員會應當組成調(diào)查組，負責對被舉報行為進行調(diào)查;但對事實清楚、證據(jù)確鑿、情節(jié)簡單的被舉報行為，也可以采用簡易調(diào)查程序，具體辦法由學術(shù)委員會確定。
調(diào)查組應當不少于3人，必要時應當包括學校紀檢、監(jiān)察機構(gòu)指派的工作人員，可以邀請同行專家參與調(diào)查或者以咨詢等方式提供學術(shù)判斷。
被調(diào)查行為涉及資助項目的，可以邀請項目資助方委派相關(guān)專業(yè)人員參與調(diào)查組。
第十九條調(diào)查組的組成人員與舉報人或者被舉報人有合作研究、親屬或者導師學生等直接利害關(guān)系的，應當回避。
第二十條調(diào)查可通過查詢資料、現(xiàn)場查看、實驗檢驗、詢問證人、詢問舉報人和被舉報人等方式進行。調(diào)查組認為有必要的，可以委托無利害關(guān)系的專家或者第三方專業(yè)機構(gòu)就有關(guān)事項進行獨立調(diào)查或者驗證。
第二十一條調(diào)查組在調(diào)查過程中，應當認真聽取被舉報人的陳述、申辯，對有關(guān)事實、理由和證據(jù)進行核實;認為必要的，可以采取聽證方式。
第二十二條有關(guān)單位和個人應當為調(diào)查組開展工作提供必要的便利和協(xié)助。
舉報人、被舉報人、證人及其他有關(guān)人員應當如實回答詢問，配合調(diào)查，提供相關(guān)證據(jù)材料，不得隱瞞或者提供虛假信息。
第二十三條調(diào)查過程中，出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)等爭議引發(fā)的法律糾紛的，且該爭議可能影響行為定性的，應當中止調(diào)查，待爭議解決后重啟調(diào)查。
第二十四條調(diào)查組應當在查清事實的基礎上形成調(diào)查報告。調(diào)查報告應當包括學術(shù)不端行為責任人的確認、調(diào)查過程、事實認定及理由、調(diào)查結(jié)論等。
學術(shù)不端行為由多人集體做出的，調(diào)查報告中應當區(qū)別各責任人在行為中所發(fā)揮的作用。
第二十五條接觸舉報材料和參與調(diào)查處理的人員，不得向無關(guān)人員透露舉報人、被舉報人個人信息及調(diào)查情況。
第四章認定
第二十六條高等學校學術(shù)委員會應當對調(diào)查組提交的調(diào)查報告進行審查;必要的，應當聽取調(diào)查組的匯報。
學術(shù)委員會可以召開全體會議或者授權(quán)專門委員會對被調(diào)查行為是否構(gòu)成學術(shù)不端行為以及行為的性質(zhì)、情節(jié)等作出認定結(jié)論，并依職權(quán)作出處理或建議學校作出相應處理。
第二十七條經(jīng)調(diào)查，確認被舉報人在科學研究及相關(guān)活動中有下列行為之一的，應當認定為構(gòu)成學術(shù)不端行為：
(一)剽竊、抄襲、侵占他人學術(shù)成果;
(二)篡改他人研究成果;
(三)偽造科研數(shù)據(jù)、資料、文獻、注釋，或者捏造事實、編造虛假研究成果;
(四)未參加研究或創(chuàng)作而在研究成果、學術(shù)論文上署名，未經(jīng)他人許可而不當使用他人署名，虛構(gòu)合作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、貢獻;
(五)在申報課題、成果、獎勵和職務評審評定、申請學位等過程中提供虛假學術(shù)信息;
(六)買賣論文、由他人代寫或者為他人代寫論文;
(七)其他根據(jù)高等學校或者有關(guān)學術(shù)組織、相關(guān)科研管理機構(gòu)制定的規(guī)則，屬于學術(shù)不端的行為。
第二十八條有學術(shù)不端行為且有下列情形之一的，應當認定為情節(jié)嚴重：
(一)造成惡劣影響的;
(二)存在利益輸送或者利益交換的;
(三)對舉報人進行打擊報復的;
(四)有組織實施學術(shù)不端行為的;
(五)多次實施學術(shù)不端行為的;
(六)其他造成嚴重后果或者惡劣影響的。
第五章處理
第二十九條高等學校應當根據(jù)學術(shù)委員會的認定結(jié)論和處理建議，結(jié)合行為性質(zhì)和情節(jié)輕重，依職權(quán)和規(guī)定程序?qū)W術(shù)不端行為責任人作出如下處理：
(一)通報批評;
(二)終止或者撤銷相關(guān)的科研項目，并在一定期限內(nèi)取消申請資格;
(三)撤銷學術(shù)獎勵或者榮譽稱號;
(四)辭退或解聘;
(五)法律、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他處理措施。
同時，可以依照有關(guān)規(guī)定，給予警告、記過、降低崗位等級或者撤職、開除等處分。
學術(shù)不端行為責任人獲得有關(guān)部門、機構(gòu)設立的科研項目、學術(shù)獎勵或者榮譽稱號等利益的，學校應當同時向有關(guān)主管部門提出處理建議。
學生有學術(shù)不端行為的，還應當按照學生管理的相關(guān)規(guī)定，給予相應的學籍處分。
學術(shù)不端行為與獲得學位有直接關(guān)聯(lián)的，由學位授予單位作暫緩授予學位、不授予學位或者依法撤銷學位等處理。
第三十條高等學校對學術(shù)不端行為作出處理決定，應當制作處理決定書，載明以下內(nèi)容：
(一)責任人的基本情況;
(二)經(jīng)查證的學術(shù)不端行為事實;
(三)處理意見和依據(jù);
(四)救濟途徑和期限;
(五)其他必要內(nèi)容。
第三十一條經(jīng)調(diào)查認定，不構(gòu)成學術(shù)不端行為的，根據(jù)被舉報人申請，高等學校應當通過一定方式為其消除影響、恢復名譽等。
調(diào)查處理過程中，發(fā)現(xiàn)舉報人存在捏造事實、誣告陷害等行為的，應當認定為舉報不實或者虛假舉報，舉報人應當承擔相應責任。屬于本單位人員的，高等學校應當按照有關(guān)規(guī)定給予處理;不屬于本單位人員的，應通報其所在單位，并提出處理建議。
第三十二條參與舉報受理、調(diào)查和處理的人員違反保密等規(guī)定，造成不良影響的，按照有關(guān)規(guī)定給予處分或其他處理。
第六章復核
第三十三條舉報人或者學術(shù)不端行為責任人對處理決定不服的，可以在收到處理決定之日起30日內(nèi)，以書面形式向高等學校提出異議或者復核申請。
異議和復核不影響處理決定的執(zhí)行。
第三十四條高等學校收到異議或者復核申請后，應當交由學術(shù)委員會組織討論，并于15日內(nèi)作出是否受理的決定。
決定受理的，學校或者學術(shù)委員會可以另行組織調(diào)查組或者委托第三方機構(gòu)進行調(diào)查;決定不予受理的，應當書面通知當事人。
第三十五條當事人對復核決定不服，仍以同一事實和理由提出異議或者申請復核的，不予受理;向有關(guān)主管部門提出申訴的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第七章監(jiān)督
第三十六條高等學校應當按年度發(fā)布學風建設工作報告，并向社會公開，接受社會監(jiān)督。
第三十七條高等學校處理學術(shù)不端行為推諉塞責、隱瞞包庇、查處不力的，主管部門可以直接組織或者委托相關(guān)機構(gòu)查處。
第三十八條高等學校對本校發(fā)生的學術(shù)不端行為，未能及時查處并做出公正結(jié)論，造成惡劣影響的，主管部門應當追究相關(guān)領(lǐng)導的責任，并進行通報。
高等學校為獲得相關(guān)利益，有組織實施學術(shù)不端行為的，主管部門調(diào)查確認后，應當撤銷高等學校由此獲得的相關(guān)權(quán)利、項目以及其他利益，并追究學校主要負責人、直接負責人的責任。
第八章附則
第三十九條高等學校應當根據(jù)本辦法，結(jié)合學校實際和學科特點，制定本校學術(shù)不端行為查處規(guī)則及處理辦法，明確各類學術(shù)不端行為的懲處標準。有關(guān)規(guī)則應當經(jīng)學校學術(shù)委員會和教職工代表大會討論通過。
第四十條高等學校主管部門對直接受理的學術(shù)不端案件，可自行組織調(diào)查組或者指定、委托高等學校、有關(guān)機構(gòu)組織調(diào)查、認定。對學術(shù)不端行為責任人的處理，根據(jù)本辦法及國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
教育系統(tǒng)所屬科研機構(gòu)及其他單位有關(guān)人員學術(shù)不端行為的調(diào)查與處理，可參照本辦法執(zhí)行。
第四十一條本辦法自2016年9月1日起施行。
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